成都私家侦探 中国证监会行政处罚决定书(四川科伦药业股份有限公司刘革新、程志鹏等12名责任人)
时间:2023-11-23

[2014]49号

当事人:四川科伦药业股份有限公司(以下简称科伦药业),住所:四川省成都市,法定代表人刘革新。

刘革新,男,1951年5月12日出生,科伦药业董事长,地址:四川省成都市金牛区。

程志鹏,男,1963年3月5日出生,科伦药业董事、总经理,地址:四川省成都市成华区。

潘慧,女,1962年8月3日出生,科伦药业董事、副总经理,地址:四川省成都市武侯区。

刘川,男,1984年3月10日出生,科伦药业董事、副总经理,地址:四川省成都市青羊区。

赵立斌,男,1962年7月2日出生,科伦药业董事,地址:四川省成都市武侯区。

高东成都私家侦探 中国证监会行政处罚决定书(四川科伦药业股份有限公司刘革新、程志鹏等12名责任人),男,1968年10月28日出生,科伦药业董事,地址:上海市徐汇区。

张强,男,1958年5月15日出生,科伦药业独立董事,住所:北京市海淀区。

罗小印,男,1962年5月12日出生,科伦药业独立董事,住所:四川省成都市成华区。

刘宏,男,1970年6月5日出生,科伦药业独立董事,住所:北京市朝阳区。

熊英,男,1972年2月28日出生,现任科伦药业副总经理、董事会秘书。 地址:四川省成都市青羊区。

冯伟,男,1970年7月12日出生成都证据调查公司,科伦药业副总经理、财务总监。 地址:四川省成都市锦江区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,中国证监会对科伦药业违法信息披露行为进行立案调查和审理,并将事实和依法给予的行政处罚告知当事人。 理由、依据及当事人依法享有的权利。 当事人科伦药业、刘革新未提出陈述或申辩意见,也未请求听证; 程志鹏、潘辉、熊英、冯伟未提出陈述或申辩意见; 刘四川、赵立彬、高东、张强、罗小印、刘宏发表陈述和答辩意见。 目前,该案已调查终结。

经查明,科伦药业存在以下违法事实:

一、科伦药业临时披露的信息不实

2011年3月15日,发布《关于使用超募资金收购君健塑料股份有限公司的公告》 科伦药业发布披露,科伦药业与崇州君健塑料有限公司(以下简称君健塑料)原股东四川汇丰投资发展有限公司(以下简称汇丰投资)不存在关联交易。

经查,科伦药业与汇丰投资构成关联关系。 因此,科伦药业披露的其与君健塑料原料股东汇丰投资不存在关联交易的信息不属实。 科伦药业的上述行为违反了《证券法》第六十七条的规定。

2、科伦药业《2010年年报》、《2011年年报》存在重大遗漏

科伦药业《2010年年报》和《2011年年报》均未披露与君健塑料的关联关系及关联交易。

经查,科伦药业与君健塑料存在关联关系。 2010年、2011年,科伦药业分别以238,855,028.54元、414,129,974.02元的价格向君健塑料购买塑料组合盖。

科伦药业的上述行为属于重大遗漏,违反了《证券法》第六十三条的规定。

科伦药业上述临时信息不真实披露以及《2010年年报》和《2011年年报》中遗漏与君健塑业的关联关系和关联交易的直接负责人是时任董事长刘格欣; 其他直接责任人员为时任董事、总经理程志鹏,董事、副总经理潘辉,董事、副总经理刘四川,董事赵立彬、高东,独立董事张强、罗小印、刘红,副董事、副总经理总经理兼董事会秘书熊英,副总经理兼财务总监冯伟。

上述违法事实包括科伦药业临时披露的相关信息、科伦药业《2010年年度报告》和《2011年年度报告》、相关工商登记材料、相关会议纪要、相关董事会决议、相关会计记录、相关证据等相关人员之间的谈话记录足以证实该案。

刘四川在陈述和申辩中指出,根据其任职情况,其没有注意到君健塑料为关联方,且其勤勉尽责,并无过错。 刘四川请求证监会撤销对其警告和处罚。